2 法律糾紛案件管理業務流程
一、業務目標    
   
案件處理及時、策劃充分、程序合法，避免或減少企業損失，維護企業合法利益；    
  
案件管理過程遵守國家相關法律、法規及企業內部規章制度的要求；    
   
完善案件管理考核體系，確保案件管理考核公正、合理。    

二、業務風險    
 
未能及時、恰當的處理法律糾紛案件，使企業利益受到損失；    
   
違反國家法律、法規的要求，可能使企業遭受外部處罰，給企業造成經濟及名譽損失；    
   
案件管理缺乏公正、合理的考核，影響案件管理工作效率的提高，缺乏對企業經營活動的有序進行的充分保障。    

三、業務范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）法律糾紛案件管理的相關流程，主要包括案件處理主體的確定與審批、案件策劃方案的制定及實施、案件歸檔、案件考核范圍及指標確定、案件考核檢查等，在法律糾紛案件管理業務過程中，應確保案件處理及時、程序合法。    

四、業務流程描述    
1 案件處理責任主體確定
股份公司或各單位在決定起訴時，或者接到應訴通知后，經辦業務部門及時將相關資料報送本單位法律事務部門。     
各單位法律事務部門收到應訴或起訴材料后，收集整理與案件有關的各種資料，對應當由上級單位法律事務部門決定處理責任主體的案件，及時將案件資料以書面報告形式報送上級單位法律事務部門審批確定案件處理責任主體。非由上級單位法律事務部門決定處理責任主體的案件，由本單位法律事務部門負責處理。   
上級單位法律事務部門收到下級單位報送的案件資料后，對案件情況進行了解分析，決定自行處理或以書面通知方式交由下屬單位處理。    
股份公司法律事務部可直接決定案件處理責任主體。     

2 案件策劃審批與執行     
案件策劃審批     
案件處理責任單位法律事務部門在收到應訴材料或者提起訴訟前組織召開案件準備會，調查了解案件基本情況。通過案件準備會掌握了案件基本情況之后，案件處理責任單位的法律事務部門根據案件標的決定制作《案件策劃書》。    
《案件策劃書》制作完畢后，對應當由上級單位法律事務部門進行審批的，及時將《案件策劃書》報上級單位法律事務部門審批。上級單位法律事務部門收到相關資料后，以書面回復形式作出批準或不予批準《案件策劃書》的決定。   
股份公司法律事務部直接參與處理的案件，《案件策劃書》由發案單位制作，股份公司法律事務部審批后，以書面回復形式作出批準或不予批準《案件策劃書》的決定。     
案件策劃執行
《案件策劃書》經批準后立即執行，案件處理責任單位根據策劃書確定的方案開展案件處理工作。
案件處理過程中具體情況發生變化，原《案件策劃書》確定的方案不宜繼續實施的，案件處理責任單位法律事務部門及時調整《案件策劃書》方案，并報上級單位法律事務部門審批。    

3 案件資料歸檔     
案件處理責任單位法律事務部門在收到案件裁判文書資料或執行程序結束后及時撰寫《法律糾紛審理結案報告》或《法律糾紛執行結案報告》，經部門主管領導或總法律顧問審核簽字確認后，與裁判文書資料一并報上級單位法律事務部門備案。《法律糾紛審理結案報告》和《法律糾紛執行結案報告》可合并撰寫。     
案件處理責任單位法律事務部門在案件處理過程中，注意案卷材料的保管，做到一案一檔，并分審理卷和執行卷分別歸檔。案卷材料中的原件統一保存在各單位法律事務部門。   
對于法院或仲裁機構已經作出生效裁判文書，但因涉及執行問題未處理完畢的案件，先將審理卷整理完畢。     
上級單位制作管理檔案的案件，下級單位及時將發生的檔案材料復印件報送上級單位法律部。股份公司下屬各單位發生的以股份公司為一方當事人的案件，股份公司法律事務部應制作管理檔案。  

4 案件管理考核    
案件管理考核范圍和目標的確定   
法律糾紛案件考核包括股份公司對二級單位的法律糾紛案件的考核，也包括二級單位對其下屬單位法律糾紛案件的考核。    
股份公司對二級單位進行考核的案件目標，由股份公司法律事務部確定。二級單位對其下屬單位進行考核的案件目標，由二級單位法律事務部門確定。案件考核目標確定后，考核單位與被考核單位簽訂《案件考核責任狀》。  
簽署《案件考核責任狀》     
股份公司法律事務部案件管理崗位人員擬定每年與二級單位簽訂《案件考核責任狀》，經部門主管領導對考核的范圍與目標的恰當性進行審核    
91后，以股份公司名義與二級單位主要負責人簽訂《案件考核責任狀》；二級單位法律事務部門案件管理崗位人員擬定每年與其下屬單位簽訂《案件考核責任狀》的范圍及目標，經部門主管領導審核后，以二級單位名義與其下屬單位主要負責人簽訂《案件考核責任狀》。《案件考核責任狀》主要內容包括案件名稱、主體、標的額、考核目標等。《案件考核責任狀》簽訂后分別由股份公司法律事務部和二級單位法律事務部門備案。    
案件管理考核檢查
股份公司法律事務部每年組織開展股份公司系統案件管理考核檢查。二級單位每年組織開展本單位范圍內案件管理考核檢查。考核檢查以集中查閱法律文書方式進行。   
案件考核檢查工作完成后，考核單位撰寫《考核檢查報告》，經總法律顧問或主管領導審批并簽字確認后，將《考核檢查報告》反饋被考核單位。被考核單位根據《考核檢查報告》反映出的問題對工作進行改進。

五、相關制度目錄    
1 《中華人民共和國民事訴訟法》     
2 《中華人民共和國仲裁法》     
3 《中建總公司法律事務管理制度》     
4 《中國建筑股份有限公司法律糾紛案件管理辦法》     

六、主要控制點    
1 案件處理責任主體的確定     
2 案件策劃書審批     
3 案件策劃書執行     
4 案件資料歸檔     
5 考核案件范圍及目標的確定     
6 案件考核檢查     

七、檢查資料    
1 《應訴通知》、起訴材料     
2 《案件策劃書》     
3 案件證據資料     
4 生效法律文書     
5 《法律糾紛審理結案報告》/《法律糾紛執行結案報告》     
6 《案件考核責任狀》     
7 《考核檢查報告》     

八、業務流程圖（略）    
   
3 重大經營活動法律審查管理業務流程
一、業務目標    
    
確保重大經營活動符合國家有關法律、法規及公司內部規章制度的規定；    
   
規范重大經營活動的法律審查管理，促進企業生產經營健康發展；    
    
通過重大經營活動法律審查，避免或減少企業資產損失，保護企業利益。    

二、業務風險    
   
重大經營活動違反國家法律法規，導致企業遭受法律制裁及名譽損失；    
   
對重大經營活動缺少規范的管理，可能影響企業正常的生產經營業務發展；    
  
對重大經營活動缺少有效的法律審查，可能造成企業資產流失，損害企業及股東利益。    

三、業務范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關于重大經營活動（主要指招標、投標、投資、融資、擔保、產權轉讓及企業分立、合并、改制、重組、破產、解散、收購與反收購、知識產權保護等）法律審查的相關業務流程，主要包括重大經營活動法律審查的申請、對重大經營活動的法律審查以及法律審查意見的反饋和歸檔等。    

四、業務流程描述    
1 重大經營活動法律審查的申請
重大經營活動發生時，各業務部門向法律事務部提出重大經營活動《法律征詢意見函》，同時提交重大經營活動相關的書面文件資料，并對該文件資料的真實性負責，相關文件資料須能清楚說明重大活動發生發展的情況，法律事務部據此辦理重大經營活動法律審查。   

2 重大經營活動法律審查     
法律事務部門按照業務部門的要求及時完成對重大經營活動的審查，但審查時限一般不得少于2個工作日，需業務部門補充提供材料的，審查時限相應順延，緊急情況下需要審查的，不受上述時限的限制，但也應給予必要的審查時間。     
法律事務部門指定專門崗位人員進行重大經營活動法律風險的審查，并將審查結果以書面的《法律意見書》的形式出具，法律事務部門負責人對審查結果予以簽字確認。   

3 法律審查意見的反饋和歸檔     
法律審查完成后法律事務部將《法律意見書》反饋至相關業務部門，供重大經營活動參考。   
法律事務部負責將審簽后的《法律意見書》進行整理存檔，并指定專門崗位人員編制《重大經營活動法律審查統計報表》。   

五、相關制度目錄    
1 《中國建筑工程總公司重大經營活動法律審查規定》     
2 《中國建筑股份有限公司合同管理制度》     

六、主要控制點    
1 重大經營活動法律審查申請     
2 重大經營活動的法律審查    

七、檢查資料    
1 法律征詢意見函     
2 重大經營活動法律審查統計報表     
3 法律意見書    

八、業務流程圖（略）    
  
4 授權管理業務流程     
一、業務目標    
  
確保授權管理符合國家法律法規和企業內部規章制度要求；    
   
規范授權管理體系，促進企業經營管理體系化、規范化發展。    

二、業務風險    
    
違反國家法律法規和企業內部規章制度的要求，導致企業遭受名譽損失和訴訟風險；    
   
授權管理出現漏洞，導致權限混亂、權限不明、無權代理等現象的發生，影響企業正常經營。    

三、業務范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）授權管理的相關業務流程。主要包括授權的申請、審批和辦理等內容。本文中的授權主要指股份公司有權審批人對以股份公司資質對外承接經營項目時投標簽約的授權管理，在執行授權管理業務過程中，嚴格遵守《中國建筑股份有限公司授權管理制度（試行）》等相關制度執行，嚴禁越權審批。    

四、業務流程描述    
1 授權的申請     
股份公司總部各業務主辦部門辦理授權并且屬于事業部申請的，由事業部內部組織審核會簽，填寫《股份公司授權申請表》，屬于股份公司職能部門的，由該職能部門負責組織股份公司內部相關部門審核。 971.1    
股份公司各子公司在使用股份公司資質承接項目時，經內部審批后填寫《股份公司授權申請表》，連同內部審批文件報股份公司相關業務主管部門。根據所承接的經營項目的種類不同，相對應的股份公司業主管部門設置如下： 1.2    
  
子公司使用股份公司資質承接境內房建工程項目，報股份公司市場與項目管理部辦理；    
   
子公司使用股份公司資質承接境內基礎設施工程項目，報股份公司基礎設施事業部辦理；    
  
子公司使用股份公司資質承接境外工程項目，報股份公司海外事業部辦理。    

2 授權的審批     
業務主管部門將授權申請材料提交股份公司有權批準人審批。（股份公司業務主管部門總經理為有權批準人審批時，直接在《股份公司授權審批表》上簽字審批，業務主管部門總經理級別以上有權批準人審批時，業務主管部門另提交《簽報》報審，有權批準人審批同意后在簽報上簽字確認。）     
股份公司制定了《中國建筑股份有限公司授權管理制度（試行）》等規章制度對對外經營投標簽約有權批準人權限進行了設置，具體如下：    
股份公司總經理對外經營投標簽約權限：    
股份公司總經理有權批準和進行除應由股東大會和董事會批準之外的，所有類型和額度的對外經營投標簽約活動。    
股份公司分管業務副總經理對外經營投標簽約權限：境內單項建設工程投標報價30億元人民幣以下（含本數），境外項目投標報價5億美元以下（含本數）。未設分管業務副總經理的，助理總經理按副總經理權限執行。    
股份公司各業務主管部門總經理權限：    
業務主管事業部（業務部）總經理（執行總經理）對外經營投標授權由公司分管副總經理確定，并于確定后辦理《股份公司法人綜合授權委托書》。    
有權批準人審批同意后，業主主管部門填寫《股份公司授權審批表》，附授權申請材料、審批材料（簽報、評審記錄、會議紀要等）送法律事務部辦理授權。   

3 授權的辦理     
有權批準人審批程序完成后由股份公司法律事務部辦理用印。發包人等有要求，需要股份公司法定代表人簽署的，送法定代表人簽署。     
《授權委托書》辦理之后，股份公司法律事務部將《授權委托書》原件一份和《股份公司授權審批表》等相關審批單據存檔備份，其余份數授權委托書反饋主辦單位使用。     

五、相關制度目錄    
1 《董事會議事規則》    
2 《總經理工作制度》     
3 《中國建筑股份有限公司授權管理制度（試行）》     
4 《投資管理制度》     
5 《融資管理制度》     
6 《資金管理制度》     
7 《總部費用管理辦法》     
8 《股份公司授權管理制度（試行）》     

六、主要控制點    
1 授權申請的內部會簽     
2 授權申請資料的初審     
3 授權申請的審批     
4 授權文件的簽署     

七、檢查資料    
1 股份公司授權申請表     
2 股份公司授權審批表     
3 授權文件審批手續（董事會紀要、總經理辦公會紀要、簽報等）     
4 授權委托書     

八、業務流程圖（略）

來源：巨靈鳥 歡迎分享本文